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我國期貨業(yè)監(jiān)管持續(xù)走深走實。最近一周，已有多家期貨公司受到地方證監(jiān)局處罰，從涉及違規(guī)領(lǐng)域來看，涵蓋了資管、內(nèi)控、信息系統(tǒng)等多個領(lǐng)域，具體違規(guī)事項包括了資管業(yè)務(wù)權(quán)限不合理、內(nèi)部控制不完善、信息技術(shù)人員配備不足、其他管理不規(guī)范等問題。

7月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布了對中財期貨有限公司赤峰營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，該營業(yè)部對部分客戶異常交易行為監(jiān)控處理不到位，反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，客戶交易行為管理機(jī)制不健全，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此前的7月3日，吉林證監(jiān)局披露了其6月28日向東方匯金期貨發(fā)出的責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該公司的違規(guī)行為包括以下三個方面：一是高管人員管理不規(guī)范，實際控制人重大事項報告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善。反映公司治理不完善。二是資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財務(wù)管理不規(guī)范，會計核算不準(zhǔn)確。反映公司風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制不足。三是信息技術(shù)人員配備不足。

江蘇證監(jiān)局也于7月內(nèi)披露了針對寧證期貨、弘業(yè)期貨的兩張罰單，涉及違規(guī)領(lǐng)域同樣包括資管業(yè)務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)等。

公告顯示，經(jīng)查，寧證期貨在主席交易系統(tǒng)上線后從未開展壓力測試，且僅保存近15天監(jiān)控日志。為此，該公司被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。而對于弘業(yè)期貨，江蘇證監(jiān)局則表示，公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實質(zhì)性投資建議，未切實履行主動管理職責(zé)的情況。為此，對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，從今年上半年情況來看，被罰的期貨公司仍不在少數(shù)，其中不乏評級靠前的頭部期貨公司。

今年5月，五礦期貨重慶營業(yè)部被重慶證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)管舉措。重慶證監(jiān)局表示，該營業(yè)部2名自然人客戶接入了外部信息系統(tǒng)且存在異常交易行為。截至現(xiàn)場檢查日，該營業(yè)部未對上述2名客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效排查風(fēng)險并采取措施進(jìn)行處理，未嚴(yán)格執(zhí)行公司《外部接入信息系統(tǒng)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。因此對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同月，南華期貨重慶營業(yè)部也收到了來自重慶證監(jiān)局的“罰單”，因該營業(yè)部在王某立等4名交易者開立期貨賬戶時，未嚴(yán)格執(zhí)行南華期貨股份有限公司《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制管理制度》相關(guān)規(guī)定，未向前述4名交易者告知賬戶實際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未向其詢問是否與他人賬戶之間存在實際控制關(guān)系。反映出該營業(yè)部合規(guī)風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷等問題。

4月，海南證監(jiān)局對瑞達(dá)期貨海南分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并對多名從業(yè)人員開出警示函，其中提到瑞達(dá)期貨海南分公司“互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控不到位，對客戶反映的情況未進(jìn)行核實處理和報告，互聯(lián)網(wǎng)渠道客戶信息管理機(jī)制缺失?！?/p>

國投安信期貨也在今年4月份被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，主要因其“對公司個別次席交易系統(tǒng)存在的缺陷未能及時發(fā)現(xiàn)并采取相應(yīng)措施，對次席交易系統(tǒng)的管理存在不足”。此外，東興期貨、華聞期貨、上海中期期貨、前海期貨上海分公司、海通期貨等期貨機(jī)構(gòu)也均于今年上半年受到上海證監(jiān)局處罰。

近年來，隨著期貨業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展，監(jiān)管部門對于相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)工作也高度重視，我國期貨行業(yè)監(jiān)管正在持續(xù)走深走實。

在中國證監(jiān)會2023年執(zhí)法情況綜述中，證監(jiān)會披露稱，2023年辦理私募、期貨案件29件，違法類型包括挪用基金財產(chǎn)、違反投資者適當(dāng)性制度、違規(guī)承諾收益、違規(guī)投資運(yùn)作、未按規(guī)定披露信息等。緊盯相關(guān)涉風(fēng)險案件，如某期貨公司未履行對子公司的管理職責(zé)，未真實、準(zhǔn)確、完整報送信息，涉嫌從事非法金融活動，證監(jiān)會及時對上述案件立案查處。

業(yè)內(nèi)人士表示，近年來，期貨業(yè)相關(guān)領(lǐng)域全面加強(qiáng)日常監(jiān)管，共處理了包括營銷、內(nèi)控、子公司經(jīng)營、信息技術(shù)系統(tǒng)等方面存在的多項問題，阻斷了風(fēng)險進(jìn)一步發(fā)展和蔓延，有助于行業(yè)的長期平穩(wěn)健康運(yùn)行。